10月4日，隨著諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)的公布，今年諾獎(jiǎng)的三大自然科學(xué)獎(jiǎng)全部揭曉，共有8名科學(xué)家獲獎(jiǎng)。其中，美國科學(xué)家有5人，物理學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)以及生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)都有美國科學(xué)家的身影，美國仍是當(dāng)今世界諾獎(jiǎng)獲得者的主要來源地。在祝賀這些科學(xué)家獲得諾獎(jiǎng)的同時(shí)，有必要深入追問一下，諾獎(jiǎng)成果的產(chǎn)生需要什么樣的理念與環(huán)境？我們到底缺啥？

　　今年獲諾獎(jiǎng)的成果有一個(gè)共同點(diǎn)，即幾乎都是上世紀(jì)80年代在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域萌芽的，經(jīng)過多年發(fā)展終于成熟并被學(xué)術(shù)界承認(rèn)。筆者曾與友人戲言，40年的種子終于開花了，這是基礎(chǔ)研究的勝利，更是長期主義的回報(bào)。

　　獲獎(jiǎng)?wù)咧蓄H具戲劇性的人物當(dāng)數(shù)諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獲得者卡塔琳·考里科。自1982年博士畢業(yè)以來，她一直專注于研究信使核糖核酸（mRNA），甚至為此遭受被學(xué)校解聘、降薪以及無法晉升職稱等挫折。好在皇天不負(fù)有心人，2020年全球新冠疫情大流行，基于其理論開發(fā)的新冠疫苗橫空出世，極大緩解了疫情對(duì)于全球造成的危害。由此，她的高光時(shí)刻終于在40年的寂寥后姍姍來遲。筆者查閱相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，2020年以來她獲得了無數(shù)榮譽(yù)，如今更是科學(xué)界舞臺(tái)中央最耀眼的明星。從這個(gè)意義上說，她是幸運(yùn)的，因?yàn)槭澜缟线€有很多做出了偉大成果但到死都沒有被承認(rèn)的人。

　　在筆者看來，科學(xué)家個(gè)人要獲得諾獎(jiǎng)需要具備3個(gè)條件：首先，成果要絕對(duì)過硬；其次，要有人推薦或者機(jī)緣絕佳；最后，壽命要足夠長。其中，最重要的是做出具有原創(chuàng)性的成果。

　　那么，產(chǎn)生諾獎(jiǎng)級(jí)的成果需要什么樣的環(huán)境條件呢？筆者認(rèn)為同樣需要3個(gè)條件：首先是耐心；其次是寬容；最后是資助。這3個(gè)條件中，前兩個(gè)是科研生態(tài)環(huán)境的基礎(chǔ)性表征，后者則是真金白銀的投入。相對(duì)而言，耐心與寬容氛圍的建設(shè)比資金投入要艱難得多，畢竟資金通過政策安排可在短期內(nèi)有很大改觀，但耐心與寬容的科研氛圍的形成則需要非常漫長和苛刻的條件。中國古人所謂“倉廩實(shí)而知禮節(jié)，衣食足而知榮辱”，由此可見，耐心與寬容是非常高級(jí)的文化格調(diào)。美國的科研生態(tài)環(huán)境被公認(rèn)是非常友好的，素以耐心、寬容以及對(duì)基礎(chǔ)研究投入慷慨而著稱，但即便如此，考里科仍然面臨申請(qǐng)不到基金、被解聘、無法晉升職稱等艱難處境。

　　既然基礎(chǔ)研究如此重要，那么我們?cè)撊绾伟l(fā)展基礎(chǔ)研究呢？

　　由于我們國家基礎(chǔ)研究投入長期不足，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)出總量嚴(yán)重不足。筆者曾用官方數(shù)據(jù)分析過，中國基礎(chǔ)研究投入與國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）增長呈現(xiàn)明顯的弱正相關(guān)性，而發(fā)達(dá)國家這一數(shù)據(jù)是明顯的強(qiáng)負(fù)相關(guān)。眾所周知，基礎(chǔ)研究成果離市場(chǎng)化應(yīng)用還很遙遠(yuǎn)，無法帶來直接收益，這部分投入只會(huì)造成經(jīng)濟(jì)的擠出效應(yīng)。弱正相關(guān)性只能說明我國的基礎(chǔ)研究成果供給太少，任何知識(shí)都能帶來正向收益。

　　筆者曾分析過中美兩國2000年至2020年21年間研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）的投入結(jié)構(gòu)。美國基礎(chǔ)研究投入平均占R&D的17.2%，而中國這一數(shù)據(jù)僅為5.2%。美國在基礎(chǔ)研究上的投入強(qiáng)度是中國的3倍多，美國R&D總量約是中國的1倍，而中國全時(shí)當(dāng)量科研人員數(shù)量約是美國的1.5倍，由此可以清晰地知道，中國的基礎(chǔ)研究境況很嚴(yán)峻——人多錢少；加之現(xiàn)有的科研生態(tài)環(huán)境不利于基礎(chǔ)研究的發(fā)展，導(dǎo)致中國基礎(chǔ)研究孱弱。

　　當(dāng)下，中國在政策層面推進(jìn)基礎(chǔ)研究遇到的最大思想阻力，就是技術(shù)與科學(xué)哪個(gè)更能推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從科技史的視角來看，技術(shù)在短期內(nèi)可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從長期來看，科學(xué)更能推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這種模式在第一次工業(yè)革命與第二次工業(yè)革命中都有很好的體現(xiàn)，前者依托技術(shù)，后者依托科學(xué)。而20世紀(jì)中期以來興起的第三次技術(shù)革命以及當(dāng)下正在發(fā)生的第四次工業(yè)革命則完全是采用一種新模式——科技一體化，科學(xué)甚至顯得更重要一些，近年來那些撬動(dòng)社會(huì)變革的新技術(shù)都是源于基礎(chǔ)研究的成果。即便按照傳統(tǒng)模式來決策，短期內(nèi)技術(shù)更能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，理應(yīng)技術(shù)優(yōu)先，但這種模式在中國也是低效甚至是無效的。筆者曾撰文指出，由于基礎(chǔ)研究的孱弱，中國的應(yīng)用研究（過渡型技術(shù)）基本上處于無效的空轉(zhuǎn)狀態(tài)，值得應(yīng)用轉(zhuǎn)化的上游知識(shí)供給嚴(yán)重不足，導(dǎo)致大多數(shù)應(yīng)用研究處于低水平重復(fù)狀態(tài)。

　　筆者曾用工業(yè)生產(chǎn)流程來解釋這個(gè)現(xiàn)象——基礎(chǔ)知識(shí)相當(dāng)于生產(chǎn)過程中的原材料，技術(shù)相當(dāng)于原材料的加工方，當(dāng)原材料供給有限而高度同質(zhì)化的加工方越來越多時(shí)，工業(yè)產(chǎn)品會(huì)質(zhì)次價(jià)高，更為嚴(yán)重的是造成加工方的惡性競(jìng)爭以及內(nèi)卷；相反，如果原材料供應(yīng)豐富，就可以極大拓寬技術(shù)范圍，并減少無效內(nèi)卷狀態(tài)，而且在這種情況下更容易實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破。從這個(gè)意義上說，只有知識(shí)更新加快，技術(shù)迭代才會(huì)隨之出現(xiàn)，否則缺少前端的變革，技術(shù)迭代就是一個(gè)虛幻的概念。

　　諾獎(jiǎng)是一面每年照一回的科學(xué)透鏡，讓我們看到自身的不足與短板。這面透鏡照多了，一些共性問題自然就會(huì)呈現(xiàn)出來。

　　今年這面透鏡讓我們?cè)俅五^定了3件事：首先，政策層面對(duì)于基礎(chǔ)研究要堅(jiān)持長期主義，加大投入力度，不能游移不定；其次，繼續(xù)推進(jìn)破“四唯”“五唯”，建立科研的多元評(píng)價(jià)體系，營造一個(gè)適合基礎(chǔ)研究的生態(tài)環(huán)境；最后，塑造科學(xué)建制的耐心與寬容精神。在功利主義時(shí)代，體制的耐心與寬容才是最重要的，否則一味要求個(gè)體保持耐心與寬容，既是不公平的，也是無效的。知識(shí)豐腴之處，創(chuàng)新才取之不竭，反之，創(chuàng)新就會(huì)淪為無源之水、無本之木。

　　（作者系上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院教授）